))
Documentation tips for advisors
Manage episode 442097679 series 3364077
תוכן מסופק על ידי ivari. כל תוכן הפודקאסטים כולל פרקים, גרפיקה ותיאורי פודקאסטים מועלים ומסופקים ישירות על ידי ivari או שותף פלטפורמת הפודקאסט שלהם. אם אתה מאמין שמישהו משתמש ביצירה שלך המוגנת בזכויות יוצרים ללא רשותך, אתה יכול לעקוב אחר התהליך המתואר כאן https://he.player.fm/legal.
DeeAnn and Adam Kulesza, Compliance Practice Consultant delve into the crucial topic of documentation for advisors. Adam shares his top tips for maintaining compliance, emphasizing the importance of thorough documentation to protect credibility and ensure regulatory requirements are met.
Tune in to learn how to make compliance an integral part of your business and enhance your client relationships through effective documentation practices.
To see our full legal disclaimers, please visit ivari.ca/podcast
55 פרקים
שתפו
